为进一步把规范经营各项工作落到实处，吉林省白山市烟草专卖局（公司）探索建立了“1443”自查自控和“5365”监督管理两套机制。这两套机制犹如两个平稳前进的车轮，推动白山烟草稳步向前。 

“1443”机制促自查自控 

    所谓“1443”自查自控机制，即“一个岗位”促监督、“四个检查”促规范、“四个汇报”促整改、“三个处理”促落实。这是一套将自查自控贯穿于卷烟营销的全过程，变被动接受监管为主动自查自纠，强化自我约束、自我监督和自我完善的机制。

    其中，“一个岗位”即电话订货监督员岗位。“四个检查”、“四个汇报”、“三个处理”都是围绕这一岗位的工作展开的。电话订货监督员包乐敏向记者介绍了这一岗位的主要职责：“电话订货监督员要通过参加专销联席会议等方式，及时了解和掌握货源分配比例、紧俏卷烟数量和供货原则、电访周期和送货路线安排情况，从而对其实施有效监督。同时定期向内部专卖管理监督办公室汇报工作情况。”

    “四个检查”即电话订货监督员通过检查电话订货订单、听取订货电话录音等方式，对电话订货的全过程进行检查。一是检查有无投放不均衡、卖人情烟、超量供应行为，二是检查有无漏访行为，三是检查有无电子结算不成功情况，四是检查有无拆单分摊、假入网、组合销售行为。

    “四个汇报”即电话订货监督员要将所发现问题分为轻微、一般、严重、特别严重四种，分别向不同部门汇报。

    “三个处理”即相关部门对电话订货监督员发现的问题及时处理。对因工作不认真造成的订单录入不真实、漏访等行为，由订单部及时修改订单、补访；对违反《卷烟投放管理办法》和《紧俏卷烟投放管理办法》的超量供货行为，由内部专卖管理监督办公室调查核实后，按有关规定进行处理；对拆单分摊、假入网、组合销售、卖人情烟、套购卷烟等行为，由内部专卖管理监督办公室和监察审计科共同调查处理。

    今年5月30日，包乐敏在查看前一天的卷烟订单时发现，有28家三星级零售客户都订了50条同一品牌的卷烟。

    “作为三星级客户，平时很少就一个品牌一次性订那么多货，而且是多户同时增量。”包乐敏发现异常后，马上填写订货异常报告单，交给了内部专卖管理监督办公室。

    经过仔细调查、核实，工作人员发现市场上有人正在回收这一品牌的卷烟。他们马上对相关人员进行了处理。

    “对这一品牌卷烟，过去我们的市场投放量每户每次最高可达250条。通过这次发现订货异常，我们在认真进行市场调查和研究的基础上，决定降低投放量，降到了每户最高50条。执行新的投放标准后，这一段时间就没有发现异常情况。”订单部主任李丽说。

    “1443”自查自控机制的建立和实行，为白山市局（公司）规范经营工作带来了新气象。据统计，2007年，电话订货监督员共检查电话订单25.1万份，仅发现两份订单存在录入错误。

    今年5月15日至31日，吉林省烟草专卖局（公司）投诉中心对全省各市级局（公司）订货服务、订单需求采集等情况进行抽查。抽查结果显示，白山市局（公司）单张订单记录品牌、数量属实率均达100%。 

“5365”机制助监管到位 

    为改进监管方式，由过去全过程逐环节监督转变为全程监管与重点监督自律、重点环节监控相结合的管理模式，白山市局（公司）结合市、县两级单位的不同特点，制定了内部专卖管理监督“5365”机制。

    所谓“5365”机制，即市局（公司）重点开展五项监管；县局（营销部）着力核对三组数据、监控六个环节、采取五项措施。

    “市局（公司）通过抓住关键环节，开展五项监管，实现了对全系统工作的有效监督管理。”白山市局（公司）内管办主任金成哲说。他向记者介绍了五项监管的详细内容：一是加强对卷烟购进的监管。重点监督订单信息采集、订购计划制订、订购材料备案；监督采购部是否全部按合同采购、实行到货确认；监督仓储配货部对入库卷烟是否全部扫码，到货确认数量与扫码入库数量是否一致。二是加强对货源投放的监管。重点监督订单部在制定货源投放标准及紧俏卷烟投放标准前是否征求采购部、客户服务部和内部专卖管理监督部门的意见；监督访销过程中是否严格执行投放标准。三是加强对卷烟配送的监管。重点监督仓储配货部卷烟出库情况，确保出库卷烟数量与电话访销数量一致；监督送货部报送的《配送路线单》是否全部由客户签字确认，确保卷烟100%落户销售。四是加强对资金结算的监管。重点监督销售金额与结算金额是否一致。五是加强网上实时监管。重点监督是否有拆单分摊、假入网、组合销售等违规经营行为。

    县局（营销部）的内部专卖管理监督则着重于核对三组数据，即监督电话访销品种、数量与出库卷烟品种、数量是否一致，监督当日销售金额与结算金额是否一致，监督调拨入库、访销、内部调剂、特批卷烟数量与登记数量是否一致；监控调拨入库环节、卷烟出库环节、送货环节、资金结算环节等六个环节；采取严格工作流程、严格工作标准、严格责任追究等五项措施。

    自实施“5365”工作模式以来，通过市、县两级内部专卖管理监督部门的共同努力，白山市局（公司）未发生一起重大违规经营行为，有效发挥了专卖管理监督的作用。

    谈起这两年的严格规范工作，金成哲这样说：“2006年下半年，公司很多部门都不主动报送材料，提供的信息相对滞后。内管办的工作人员经常督促他们及时报送材料，再加班加点对材料进行核实，忙得团团转。2007年以来，随着一系列自律制度的实行，员工的规范意识增强了，各部门也能及时报送材料了，接受监管的意识大为增强。我们的工作流程越来越顺畅，加班的时间也少啦。”